Almudena Curero conferencista sobre Cumplimiento - Compliance

Por Orlando Rojas Pérez – En el hotel Grand Hyatt de Bogotá. Durante los días 30 de septiembre y 1 de octubre se llevará a cabo el LAFT América en su undécima edición, el evento antilavado de activos. Su principal conferencista será Almudena Curero que en España es Socia Asociada del departamento de Cumplimiento Normativo Legal -Legal Compliance- en KPMG -por las iniciales de los apellidos de los fundadores Klynveld Peat Marwick Goerdeler-, que es una red global de compañías de servicios profesionales que ofrece servicios de auditoría, asesoramiento legal y fiscal y de asesoramiento financiero y de negocio en 156 países. Es una de las cuatro firmas más importantes del mundo de servicios.
El título de la conferencia de Curero será: Juego limpio: la importancia del cumplimiento en el ámbito empresarial con una perspectiva internacional. Tendrá mucha referencia a la IA y a su norma en la Unión Europea.

CUMPLIMIENTO
El cumplimiento normativo es el conjunto de normas, procedimientos y buenas prácticas que una organización adopta para asegurar que cumple con las leyes, los reglamentos y los principios éticos aplicables.
- Prevenir riesgos: Identificar y mitigar posibles infracciones legales, fiscales, laborales o penales antes de que ocurran.
- Proteger la reputación: Evitar escándalos, multas o litigios que puedan dañar la imagen de la empresa en el mercado.
- Fomentar la ética: Promover una cultura de transparencia, integridad y autorregulación dentro de todos los niveles de la organización

ADELANTO

Almudena Curero

Almudena Curero, nos adelantó algunos de los principales puntos de su charla:
- Lo que la IA no puede hacer en Europa.
- En la Unión Europea está prohibido usar inteligencia artificial para reconocer las emociones de las personas en sus lugares de trabajo o en centros educativos. Tampoco está permitido identificar a la gente en tiempo real con datos biométricos en espacios públicos y usar sistemas para manipular el comportamiento humano. El reglamento europeo considera que estos usos van contra los derechos fundamentales, la salud y la seguridad, sin importar cómo evolucione la tecnología.
- Por debajo de los usos prohibidos, la norma define un grupo de alto riesgo, en el que la IA está permitida, pero sujeta a controles. Ahí entran los sistemas que califican exámenes, deciden qué estudiantes son admitidos o evalúan su rendimiento académico, las herramientas que se usan en infraestructuras críticas y los programas que clasifican hojas de vida de forma automática en los procesos de selección de personal. Según Curero, este esquema funciona como los programas de cumplimiento tradicionales, porque parte de un enfoque basado en el riesgo.
- El reglamento también obliga a ser transparente. Las personas deben saber cuándo interviene un sistema de IA, y tiene que ser posible reconstruir cómo llegó ese sistema a una decisión y qué consecuencias tuvo.
- La regulación no busca frenar la innovación. El objetivo no es tener que elegir entre innovación o protección de los derechos fundamentales, sino crear las condiciones idóneas para que esta innovación resulte confiable. En los pilares de este marco se pueden aplicar en América Latina y, específicamente Colombia, donde el tema de la reglamentación aún no avanza.
- En las empresas, buena parte de ese control le corresponde al oficial de cumplimiento, que es el eje de su intervención en Bogotá. Los modelos de cumplimiento normativo de tercera generación, que además de demostrar su eficacia deben gestionar la gobernanza de las decisiones, incluidas las que se toman con ayuda de la IA. Como ejemplo citará los sistemas que preseleccionan las denuncias recibidas por los canales éticos, un uso que ya se ve en España y que, según advierte, siempre requiere que una persona revise la selección y confirme o descarte lo que propone la herramienta.
- Los oficiales de cumplimiento sean de pequeñas, medianas o grandes empresas, tienen mucho que decir.
Con su experiencia en España, busca aportar ideas a los oficiales de cumplimiento colombianos, que según ella enfrentan en la mayoría de los casos los mismos retos que las empresas europeas y estadounidenses.
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Ver nota:

Plataforma de Nvidia neutraliza los agentes de IA rebeldes
NVIDIA Open Agent Safety Platform.
http://www.evaluamos.com/?home/detail/20210